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  • "欺詐發行第一股”欣泰電氣遭興業證券起訴 欣泰大股東稱其未盡保薦義務

    閱讀量:993|2017.09.19

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    9月18日,北京市第二中級人民法院官網顯示,“A股欺詐發行第一股”欣泰電氣的保薦機構興業證券不滿獨自背鍋,將欣泰電氣和IPO時相關方訴至法院,為追償自己先行賠付投資者而支付的超出自己應賠數額的2.27億元損失。距離欣泰電氣退市不到一月。此案已被北京市第二中級人民法院受理。


    欣泰電氣大股東溫德乙對經濟觀察網記者稱,“興業證券沒有盡到保薦義務,應當賠償”。并稱正在著手準備應訴。


    此案涉及的被告主體有:欣泰電氣和為其證券發行、上市出具審計報告的北京興華會計師事務所 (下稱“興華會計所”)及直接主管人員;出具律師工作報告、法律意見書的北京市東易律師事務所(下稱“東易律所”)及直接主管人員;欣泰電氣相關責任人;欣泰電氣控股股東遼寧欣泰股份有限公司等26名被告。


    2016年8月,“欺詐發行退市第一股”欣泰電氣在證監會的責令下退出A股,在證券市場造成了不小的影響。欣泰電氣的主營業務是節能型變壓器等輸變電設備和無功補償裝置等系列電網性能優化設備的研發、設計、生產和銷售。2012年7月欣泰退IPO過會,2014年1月拿到批文上市。2015年欣泰電氣被證監會立案調查,2016年7月正式作出處罰,啟動強制退市程序。證監會經過查實,認為欣泰退存在欺詐發行行為。


    2011年12月至2013年6月,欣泰退通過外部借款、使用自有資金或偽造銀行單據的方式虛構應收賬款的收回,在年末、半年末等會計期末沖減應收款項(大部分在下一會計期期初沖回),致使其在向證監會報送的IPO申請文件中相關財務數據存在虛假記載。2013年12月至2014年12月,欣泰電氣在上市后繼續通過外部借款或者偽造銀行單據的方式虛構應收賬款的收回。


    在徹查欣泰電氣欺詐上市的過程中,證監會先后對欣泰電氣及其相關責任人、興業證券及其主管負責人、興華會計師事務所及其直接主管人員、東易律師事務所及其主管人員下發《行政處罰決定書》,依法作出了行政處罰。


    興業證券作為欣泰電氣證券發行的保薦人和主承銷商,于2017年6月9日設立“欣泰電氣欺詐發行先行賠付專項基金”,出資賠付適格投資者因欣泰電氣欺詐發行造成的損失。目前,第一階段已向適格投資者先行賠付合計2.37億元。


    2017年8月25日,是欣泰電氣在A股上最后一個交易日,這起訴訟距欣泰電氣退市不到一個月。欣泰電氣大股東溫德乙稱正在著手準備應訴。